今年以來，供銷公司落實依法治企工作要求，圍繞集團公司依法合規(guī)“達標強化年”行動部署，結合公司經營實際，開展業(yè)務合規(guī)管理“過三關”專項行動，不斷提升依法合規(guī)經營水平。

嚴把準入關，強化貿易評審。為促進和規(guī)范市場化經營業(yè)務開展，對《大額貿易定價評審制度》進行修訂，明確大額貿易定價評審領導小組責任分工，對擬開展項目進行資質審查、現(xiàn)金流評估、風險評估和收益評審，加強合格供應商資格準入審核，組織召開大額貿易評審會，推動項目決策制度化、規(guī)范化、常態(tài)化。

守牢預警關，加強風險識別。圍繞國務院國資委74號文件精神，通過分析市場信息、研究國家宏觀政策信息、研判國內外政治、經濟形勢等多手段，了解市場需求、競爭對手和潛在風險。建立風險評估體系，通過SWOT分析法，識別不同業(yè)務優(yōu)劣勢，評價內外部環(huán)境的機遇和挑戰(zhàn)，按照風險發(fā)生的概率以及影響程度進行定級管理，形成重點風險和一般風險分級管理清單。

狠抓流程關，增強過程管控。規(guī)范合同簽訂，引入法務外審環(huán)節(jié)，對合同名稱、承擔風險的形式、物流條款、質量驗收、上下游合同樣式進行全方位審查。加強業(yè)務檔案管理，定期做好業(yè)務檔案的歸檔，在合同履行過程中嚴格審查客戶提供的合同、發(fā)票、物流、提單等資料的真實性和準確性，分析各項數(shù)據之間的邏輯性，對發(fā)現(xiàn)的異常情況迅速啟動跟蹤調查。

                                       （王道武）